业务员销售协议书( 七 )

2.“法律、规则和准则”是指，适用于公司经营管理活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
3.“合规文件”是指，甲方依照法定程序制定并向员工公示的各类规章制度，包括但不限于《合规风险管理制度》、《产品销售手册》、《呼叫中心现场管理制度》、《员工手册》等。
第二条甲方之声明
甲方以负责的态度开展各项业务，严格遵守各类法律法规。甲方决不姑息任何非法行为和不道德的行为。甲方已经建立了一套具有约束力的合规文件，要求所有管理人员和员工遵纪守法。这些合规文件是确保甲方的工作得以顺利进行的基础，也是确保员工关系、客户关系融洽有序的基础。
甲方的合规目标旨在确保公司上下在道德、合法的前提下开展业务。它包括一系列清晰而明确的指导说明，要求所有员工遵守所有适用的法律。为此，公司建立了合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建了合规管理体系等。对部门和员工的不合规行为，公司将采取“严防、严查、严打”的姿态，“发现一起打击一起”，有效识别并积极主动防范化解合规风险，保障客户的合法权益，确保公司稳健运营。
第三条乙方之声明
乙方意识到，合规应成为公司企业文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任，合规与公司内部的每一位员工都相关，应歧视伟公司经营活动的组成部分。公司各级员工在开展业务时应坚持高标准，并始终力求遵循法律的规定与精神。
乙方认可，高标准的要求有利于股东及客户和利益，并最终惠及员工的个人利益。
第四条乙方义务
1.乙方应遵守本协议第一条之“法律、规则和准则”及“合规文件”；
2.乙方在销售过程中，不得对客户进行任何形式的证券咨询类服务，包括：
（1）冒称分析师或证券投资咨询人员
（2）对客户提供投资分析、预测或建议
（3）以虚假信息、市场传言或者内幕消息向客户提供投资分析、预测或建议
3.乙方在销售过程中，不得对客户从事下列证券欺诈活动，包括：
（1）冒称电视台工作人员
（2）代理客户从事证券买卖
（3）向客户承诺证券投资收益
（4）向客户指导股票的买卖点
（5）与客户约定分享收益或者分担投资损失
（6）向客户推荐股票
（7）向客户夸大软件选股器的准确率
（8）向客户夸大软件与分析师之间的联系
（9）向客户承诺软件包赚不赔
（10）向客户暗示购买之后提供投资咨询服务
（11）法律、法规、规章所禁止的其他证券欺诈行为
第五条甲方之义务
1.应制定并向员工公布合规目标、合规管理文件。